【名词&注释】
发展阶段、企业类型(type of business)、证券公司(securities company)、证券交易(stock exchange)、一一对应(one-to-one correspondence)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基金托管人(fund trustee)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、结算价格(settlement price)
[多选题]下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。
A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为5年以上
C. 基金募集金额不低于3亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
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举一反三：
[单选题]关于股指期货历史持仓盈亏描述正确的是( )。
A. 历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓交易价格)×持仓量
B. 历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格(settlement price))×持仓量
C. 历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)×持仓量
D. 历史持仓盈亏=(当日结算价格(settlement price)-上一日结算价格(settlement price))×持仓量
[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达的交易指令中，最优先的是( )。
A. 9时35分，11.25元卖出
B. 9时40分，11.30元卖出
C. 9时35分，11.30元卖出
D. 9时40分，11.25元卖出
[单选题]私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些( )。
A. Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低
B. 深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险
C. Ⅲ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长
D. Ⅳ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难
E. Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]发生下列()情形时，基金托管人(fund trustee)职责终止。
A. 私募基金管理人依法解散
B. 私募基金管理人下属基金已全部清点
C. 私募基金管理人被依法撤销
D. 私募基金管理人被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)
E. Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]对创业投资型企业的业务尽职调查的考察重点是( )。
A. 产品服务、发展战略
B. 管理团队和产品服务部分
C. 管理团队、资产质量、融资结构
D. 发展战略、风险分析
[单选题]证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。
A. 客户取款
B. 客户存款
C. 证券交易资金交收
D. 支付佣金手续费
[单选题]基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A. 基金份额持有人名录
B. 召开时间
C. 表决方式
D. 审议事项
[多选题]关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是( )。
A. 经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长
B. 工作人员依法履行职责(acquittal)，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件
C. 工作人员依法履行职责(acquittal)，进行调查或检查时，不得少于3人
D. 一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
[多选题]以下关于债券分类的说法错误的是( )
A. 据债券发行者将分为政府债券、企业债券、金融债券等
B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C. 据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D. 据债券到期日分为短期债券、长期债券等
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