【名词&注释】
人员素质(personnel quality)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、股东大会(general meeting of shareholders)、公司型基金(corporate fund)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律主体资格、法人资格、契约型基金(contractual fund)、基金持有人(fund holder)
[单选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。
A. 存券银行
B. 托管银行
C. 中央存托公司
D. 评级公司
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举一反三：
[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配．
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 人员素质
D. 管理能力
[单选题]套利是针对（ ）进行交易的。
A. 基差
B. 价差
C. 方差
D. 标准差
[单选题]V形反转形态（ ）。
A. 比较简单，易为投资者所掌握
B. 一般没有明显的征兆
C. 顶和底出现两次以上
D. 与其他反转形态基本相同
[单选题]2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（ ）起施行。
A. 2009年10月1日
B. 2009年8月10日
C. 2009年5月15日
D. 2009年6月1日
[多选题]公司型基金与契约型基金(contractual fund)的主要区别包括( )。
A. 公司型基金不可上市交易，契约型基金(contractual fund)可上市交易
B. 公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金(contractual fund)不具有法人资格，是虚拟公司
C. 公司型基金的投资者既是基金持有人(fund holder)又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金(contractual fund)的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D. 公司型基金不可自由赎回，契约型基金(contractual fund)可以自由赎回
[单选题]国内第一只上市开放式基金是（ ）。
A. 南方积极配置基金
B. 华夏上证50ETF
C. 汇丰晋信2016基金
D. 国投瑞银瑞福基金
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