【名词&注释】
管理办法、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、违法行为(illegal activities)、实际使用(practical use)、公开发行(public offerings)、《证券法》(securities law)、授信额度(line of credit)、财务顾问业务(financial advisory business)
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]上市公司公开发行(public offerings)新股，必须( )。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司对公开发行(public offerings)股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多选题]证券公司对客户融资融券的授信方式有( )．
A. 固定授信方式
B. 定价授信方式
C. 市价授信方式
D. 非固定授信方式
[单选题]已知价计算法中的“已知价”是指( )。
A. 当日的开盘价
B. 当日的收盘价
C. 上一个交易日的开盘价
D. 上一个交易曰的收盘价
[多选题]营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分（ ）。
A. 计划实施概要
B. 市场营销现状
C. 威胁和机会
D. 目标和问题，市场营销和战略
[多选题]根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括( )。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 决定每日开盘价
D. 维持证券价格稳定
[单选题]第 28 题 通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
C. 赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
D. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
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