【名词&注释】
基本信息(basic information)、财务指标(financial index)、公司章程(articles of association)、公司型基金(corporate fund)、注册资本(registered capital)、票面价值(par value)、基金年度报告、证券经纪商(security broker)、美国证监会(us sec)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。
A. +3%～+2%
B. +3%～0
C. +5%～-1%
D. +8%～-5%
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举一反三：
[多选题]投资政策说明书的内容一般包括( )。
A. Ⅰ.投资回报率目标
B. Ⅱ.投资限制
C. Ⅲ.投资范围
D. Ⅳ.业绩比较基准
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A. 监察稽核部
B. 负责基金销售的高级管理人员和督察长
C. 负责基金投资的高级管理人员
D. 总经理
[多选题]美国证监会(us sec)要求投资公司的招募说明书分为( )。
A. 招募说明书主体部分
B. 附加信息说明
C. 基本信息
D. 细节
[单选题]股权投资基金关注的财务指标包括( )。
A. Ⅰ、资金使用情况Ⅱ、三大财务报表
B. Ⅲ、会计制度
C. Ⅳ、重大财务方案
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商(security broker)在二级市场上进行基金的买卖。
A. 正确
B. 错误
[单选题]对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定)，全部由( )进行规定。
A. 基金招募说明书
B. 基金合同
C. 基金公司章程
D. 基金年度报告
[单选题]( )是投资基金中最主要的一种类别。
A. 私募股权基金
B. 证券投资基金
C. 对冲基金
D. 另类投资基金
[单选题]下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()
A. 岗位责任
B. 信息技术管理
C. 资料档案管理
D. 内控措施
[单选题]某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%，每年付息两次，该债券价格应( )票面价值。
A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 不相关
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