【名词&注释】
历史沿革(historical evolution)、经营风险(business risk)、金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、管理经验、必要性和、司法部门(judicial department)、实质性审查(substantial review)、行使职权(wield power)、市场不发达(underdeveloped market)
[单选题]基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权(wield power)。
A. 投资者
B. 基金公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管公司
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举一反三：
[单选题]清算价值法常见于( )和( )策略。
A. 成长资本、天使投资
B. 杠杆收购、天使投资
C. 杠杆收构、破产
D. 成长资本、破产
[单选题]金融市场的构成要素包括( )。
A. 证券市场
B. 股票市场
C. 金融服务机构
D. 金融工具
[单选题]下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。
A. 市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效
B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
[单选题]财务尽职调查重点关注内容包括( )。
A. Ⅰ.目标企业历史沿革调查
B. Ⅱ.目标企业内部控制调查
C. Ⅲ.目标企业财务风险调查
D. Ⅳ.目标企业人员情况调查
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。
A. 注册制对基金的募集主要进行合规性的审查
B. 资本市场不发达(underdeveloped market)的国家一般实行注册制
C. 核准制对基金的募集不进行实质性审查(substantial review)
D. 注册制主要适用于新兴资本市场国家
[单选题]（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A. 贝塔系数
B. 跟踪误差
C. 久期
D. 凸性
[单选题]关于申请成立QDII基金的机构投资者应符合的条件，下列说法错误的是()。
A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％
C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门(judicial department)、监管机构的立案调查
[单选题]相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是( )。
A. 权益资本成本
B. EBITDA
C. DCF
D. WACC
[多选题]内部控制的目标是在一定的范围内( )，提高基金管理人的经营效益。
A. 提高基金的安全性
B. 提高基金的利润率
C. 降低或消除经营风险
D. 降低或消除系统风险
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