【名词&注释】
基本要素(basic elements)、经济周期(business cycle)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、有限责任(limited liability)、外汇资金(exchange fund)、国有投资公司、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、经营场所(management place)、债权债务关系(debtor-creditor relationship)
[多选题]基金托管人(fund trustee)内部控制的基本要素包括（ ）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
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举一反三：
[单选题]技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。
A. 强式效率
B. 异常
C. 弱式效率
D. 中式效率
[单选题]是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A. 政策风险
B. 经济周期波动风险
C. 利率风险
D. 系统风险
[单选题]发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。
A. 不少于公司债券1年的利息
B. 不少于公司债券2年的利息
C. 不少于公司债券半年的利息
D. 不少于公司债券发行额
[多选题]设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。
A. 依法公开发行
B. 近两年没有违法和重大违规行为
C. 实际发行额不少于人民币3亿元
D. 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
[单选题]中国主权财富基金的发端是( )。
A. 中国国际金融有限公司
B. 中国投资有限责任公司
C. 国家外汇储备管理公司
D. 中国银监会(china banking regulatory commission)
[单选题]用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[单选题]当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（ ），同时要考察市场的流通性。
A. 指数化的投资策略
B. 规避和现金流匹配的策略
C. 积极的投资策略
D. 消极的投资策略
[多选题]基金托管人(fund trustee)更换的条件有( )。
A. 收益连续半年下降
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法取消托管人资格
D. 基金托管人(fund trustee)解散或破产
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