【名词&注释】
开放式基金(open-end fund)、交易成本(transaction cost)、资产负债率(asset-liability ratio)、财政收入(financial revenue)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、相关法律规定(legal legislation)、中国证券投资基金业(china ' s security investment fund)
[单选题]下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
A. 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回
B. 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C. 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D. 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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举一反三：
[多选题]指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中( )。
A. 由交易费用产生的跟踪误差越大
B. 由交易费用产生的跟踪误差越小
C. 对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D. 无法判断
[单选题]下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A. 资产负债率
B. 权益乘数和负债权益比
C. 利息倍数
D. 资产收益率
[单选题]某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为()。
A. 256.00元
B. 256.25元
C. 250.00元
D. 255.25元
[单选题]公司员工违反忠实义务的行为不包括()
A. 欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B. 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C. 对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D. 代表客户履行职责的行为
[单选题]出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。
A. 成熟的QDII基金
B. 重大创新基金产品
C. 复杂基金产品
D. 创新的公募基金
[单选题]《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于( )亿元的，基金合同自动终止。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 2.5
[单选题]短期政府债券的特点不包括（ ）。
A. 违约风险小
B. 流动性强
C. 利息免税
D. 收益高
[单选题]私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将()。
A. 被中国证券投资基金业(china s security investment fund)协会责令改正
B. 在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员(responsible personnel)采取警告措施
C. 在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业(china s security investment fund)协会进行公开通报
D. 情节严重的向中国证监会(china securities regulatory commission)报告
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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