【名词&注释】
证券公司(securities company)、法定节假日、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、企业净资产(enterprise net assets)、违法违规行为、基金净资产(net property of mutual fund)、主承销商(managing underwriter)、股份有限公司法
[多选题]基金管理人虽然必须按规定对基金净资产(net property of mutual fund)进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
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举一反三：
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
[单选题]1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的典范。
A. 《股份有限公司法》
B. 《格拉期一斯蒂格尔法》
C. 《投资顾问法》
D. 《证券投资基金法》
[多选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免于信用评级
[单选题]下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
A. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C. 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商(managing underwriter)可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
D. 询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）
[多选题]证券组合管理的主要内容有（ ）。
A. 计划
B. 评价
C. 选择证券
D. 监督
E. 选择时机
[多选题]第 87 题 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（ ）。
A. 上市公司在最近3年无重大违法违规行为
B. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
C. 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%
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