
【名词&注释】
证券公司(securities company)、《公司法》(the company law)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、不定期检查(casual inspection)
[单选题]监察稽核采取( )相结合的方式进行。
A. 不定期检查(casual inspection)与事先的临时检查
B. 不定期检查(casual inspection)与不通知的临时检查
C. 定期检查与事先通知的临时检查
D. 定期检查与事先不通知的临时检查
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举一反三:
[多选题]证券公司经营( ),注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务(financial advisory business)
D. 证券资产管理
[单选题]欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称( )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 无国籍债券
D. 熊猫债券
[多选题]证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
A. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
B. 最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
C. 最近3年未发生重大违法、违规行为
D. 各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定(related regulations)
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