
【名词&注释】
管理办法、过错责任原则、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、民事责任。、业务人员(business operation personnel)、市场经济条件下(condition of market economy)、证监会派出机构
[单选题]期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。
A. 每周交易闭市
B. 每年财务结算
C. 每次交易完成
D. 每日交易闭市
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举一反三:
[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 3个工作日
D. 5个工作日
[多选题]期货交易所的特性主要包括( )。
A. 高度系统性
B. 高度严密性
C. 高度组织化
D. 高度规范化
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员(business operation personnel),拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。
A. 因果联系原则
B. 过错责任原则
C. 责任自负原则
D. 公平责任原则
[多选题]交易者从事套利活动有( )特点。
A. 风险小
B. 成本低
C. 周期短
D. 易于操作
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