
【名词&注释】
因果关系(causality)、无过错责任(no-fault liability)、证券市场(securities market)、稳定发展(stable development)、若干问题(some problems)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、民事责任。、纠纷案件(dispute case)、《期货交易管理条例》
[多选题]制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。
A. 加强期货从业人员的资格管理
B. 规范期货从业人员的执业行为
C. 维护社会期货管理秩序
D. 推动社会主义市场经济的稳定发展
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举一反三:
[单选题]人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件(dispute case)时,依据( )原则确定当事人的民事责任。
A. 无过错责任
B. 过错责任
C. 严格责任
D. 公平责任
[单选题]甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A. 暂停、限制其部分业务
B. 直接撤销其介绍业务资格
C. 责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
D. 对其出具警示函
[多选题]期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。
A. 回避
B. 减少
C. 转移
D. 共担
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