
【名词&注释】
新加坡(singapore)、经营风险(business risk)、股份公司(stock company)、印度尼西亚(indonesia)、证券公司(securities company)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、保荐代表人(sponsor deputy)、清偿债务(discharge of a debt)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]下列选项中,对契约型基金(contractual fund)描述正确的是( )。
A. 指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B. 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
C. 是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大
D. 契约型基金(contractual fund)起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
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举一反三:
[多选题]个人申请保荐代表人(sponsor deputy)资格应当具备( )。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会(china securities regulatory commission)认可的保荐代表人(sponsor deputy)胜任能力考试且成绩合格
C. 最近3年未受到中国证监会(china securities regulatory commission)的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务(discharge of a debt)
[单选题]如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能( )买入并持有策略。
A. 优于
B. 劣于
C. 相当
D. 不确定
[单选题]( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
[单选题]通常货币型基金从基金财产中计提不高于( )比例的销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
A. 1‰
B. 1.5‰
C. 2.5‰
D. 3.5‰
[多选题]关于可行域,下列描述正确的是( )。
A. 可行域可能是平面上的一条线
B. 可行域可能是平面上的一个区域
C. C.可行域就是有效边界
D. 可行域由有效组合构成
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