【名词&注释】
投资决策(investment decision)、岗位职责(post responsibility)、管理机构、投资收益(investment income)、服务机构(service organization)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)、利息收入(interest income)、投资组合原理(portfolio theories)
[单选题]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
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举一反三：
[单选题]下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。
A. 建立并管理投资人基金份额账户
B. 负责基金份额的登记
C. 代理发放红利
D. 按照科学的投资组合原理(portfolio theories)进行投资决策
[多选题]基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A. [1%]
B. [5%]
C. [3%]
D. [10%]
[单选题]基金利润的来源不包括( )。
A. 利息收入(interest income)
B. 投资收益
C. 佣金
D. 其他收入
[多选题]单选题：下列关于基金销售宣传的说法，正确的是( )
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[单选题]公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制(corporate internal control)的( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约
[多选题]清算退出的流程不包括( )。
A. 清查公司财产、制订清算方案
B. 依法宣告破产
C. 了结公司债权、债务
D. 分配公司剩余财产
[多选题]根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。
A. 基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人(fund trustee)负责清偿
B. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
C. 经中国证监会认可的其他保本保障机制
D. 由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
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