【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、岗位职责(post responsibility)、其他费用(miscellaneous expense)、自下而上(from below)、行为规范(code of conduct)、销售费用(selling expense)、成长型股票、禁止性规范(rule of injunction)、恪尽职守、自上而下策略(top-down strategies)
[单选题]基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A. 特定对象确定
B. 投资者适当性审查
C. 基金推介及合格投资者确认
D. 以上都对
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举一反三：
[单选题]下列不属于构成利润表的项目是（ ）。
A. 营业收入
B. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C. 经营活动产生的现金流量
D. 利润
[单选题]股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略(top-down strategies)，自上而下策略(top-down strategies)从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。这种说法（）。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
[多选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范(rule of injunction)的是( )。
A. 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B. 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C. 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D. 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
[多选题]公司的成长型股票可以划分为( )。
A. 股票价格 B.增长股
B. 非增长股 D.周期类股票
[单选题]下列关于衍生工具的说法，错误的是（ ）。
A. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具
C. 独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
D. 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
[单选题]内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
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