【名词&注释】
道德规范(moral norm)、市场运作(market operation)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、企业债券(enterprise bond)、普通合伙人(general partner)、代扣代缴(deduct and pay for others)、有限合伙人(limited partner)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、买断式回购(buying out type repurchase)
[多选题]以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是()
A. 债券的远期交易
B. 债券的即期交易
C. 质押式回购
D. 买断式回购(buying out type repurchase)
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举一反三：
[单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。
A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
[单选题]利润包括收入减去费用后的净额以及()等。
A. 所得税
B. 营业利润
C. 实收资本
D. 直接计入当期利润的利得和损失
[多选题]( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。
A. 普通合伙人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 有限合伙人(limited partner)
D. 基金投资者
[多选题]( )是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券(securities)。
A. 政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 固定利率债券
[单选题]（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A. 全面性
B. 健全性
C. 相互制约
D. 独立性
[单选题]下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（ ）。
A. 从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税
B. 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税
C. 从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税
D. 申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
[单选题]（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A. 保守秘密
B. 廉洁公正
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎
[单选题]某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA＝14%、RB＝20%、RC＝8%，则该股票组合的收益率是（）。
A. 14．5%
B. 15．2%
C. 15．5%
D. 16．1%
[单选题]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。
A. 是对政府监管的有益补充
B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
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