【名词&注释】
《公司法》(the company law)、违法行为(illegal activities)、法律手段、经济手段(economic means)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、记账式国债(book entry treasury bill)、凭证式国债(proof national debt)、证券发行人(issuer)
[判断题]当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（ ）
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举一反三：
[多选题]行业形成的方式有（ ）。
A. 分裂
B. 分化
C. 衍生
D. 新生长
[多选题]基金份额持有人是( )。
A. 托管人
B. 基金出资人
C. 基金资产的所有者
D. 管理人
[单选题]（ ）是整个证券市场的核心。
A. 证券交易所
B. 证券投资者
C. 证券发行人(issuer)
D. 证券公司
[单选题]我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A. 凭证式国债(proof national debt)
B. 记账式国债(book entry treasury bill)
C. 赤字国债
D. 非流通国债
[多选题]第 90 题 有下列（ ）情形之一的，不得收购上市公司。
A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B. 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为自然人的，存在《公司法》第147条规定的情形
[单选题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人(fund trustee)和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[单选题]第 35 题 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）内作出是否受理的决定。
A. 1个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[多选题]债券互换类型有（ ）。
A. 替代互换
B. 市场利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
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