1. [单选题]首次公开发行股票(initial issuing of stocks)，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A. 3 000，3
B. 5 000，1
C. 3 000，1
D. 5 000，3
2. [单选题]非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
3. [多选题]资产评估报告的附件应至少包括（ ）。
A. 评估资产的汇总表和明细表
B. 评估方法的说明和计算过程
C. 与评估基准日(valuation date)有关的会计报表
D. 被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格则会给你们文件的复印件
4. [单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同
5. [单选题]以下投资策略属于债券互换策略的是（ ）。
A. 子弹式策略
B. 两极策略
C. 免疫互换
D. 税差激发互换
6. [多选题]下面的典型行业中，哪些正处于行业生命周期的成熟期?（ ）
A. 石油冶炼
B. 大规模计算机
C. 电力
D. 自行车
7. [单选题]对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A. 将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B. 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D. 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
8. [单选题]证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )．
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
9. [多选题]信托机构目前开展的通用信托业务主要有( )。
A. 投资信托
B. 不动产信托
C. 管理破产企业信托
D. 公益信托
10. [多选题]宏观分析资料的来源有（ ）。
A. 从电视、广播、报纸、杂志
B. 政府部门
C. 各主管公司、行业管理部门
D. 情报与咨询公司
E. 国家领导与权威人士(authoritative sources)讲话
