【名词&注释】
金融体系(financial system)、收益分配(income distribution)、违约责任(liability for breach of contract)、股东权益(shareholder equity)、违法犯罪活动(unlawful and criminal activities)、每股净利润、基金发起人(fund sponsor)、年销售收入、契约型基金(contractual fund)、增加投资(increase investment)
[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会
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举一反三：
[多选题]基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A. 董事会;董事会
B. 理事会;董事会
C. 总经理;董事会
D. 董事会;股东大会
[单选题]下列关于非法销售基金的说法，错误的是（ ）。
A. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
B. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
C. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
D. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
[多选题]申请设立证券投资基金时，基金发起人(fund sponsor)应提交的申报材料包括（）。
A. 发起协议
B. 基金契约
C. 托管协议
D. 招募说明书
[多选题]契约型基金(contractual fund)公司中基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。
A. 私募基金财产的估值和会计核算
B. 交易及清算交收安排
C. 当事人及其权利义务
D. 违约责任
[单选题]（ ）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。
A. 弱式有效市场
B. 半强式有效市场
C. 无效市场
D. 强式有效市场
[单选题]QFII合格投资者在上次投资额度获批后（）内不能再次提出增加投资(increase investment)额度的申请。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 3年
[单选题]关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是()。
A. 优化金融结构，促进经济增长
B. 有利于证券市场的稳定和健康发展
C. 稳定上市公司的股价
D. 为中小投资者拓宽了投资渠道
[单选题]市销率即( )。
A. 企业股权价值与年销售收入的比值
B. 企业股权价值与股东权益账面价值的比值
C. 每股价格除以每股净利润
D. 企业股权价值与税息折旧摊销前的比值
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