1. [单选题]如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（ ）。
A. K线
B. K线组合
C. 形态理论
D. 黄金分割线
2. [多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
3. [多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
4. [单选题]2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A. 上海浦东新区
B. 天津滨海新区
C. 青岛四方新区
D. 深圳光明新区
5. [多选题]下列关于企业债的说法，正确的有( )。
A. 企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B. 企业债面值为1000元，以100元为一手
C. 企业债可以低于1年
D. 企业债应进行信用评级
