1. [多选题]在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明()。
A. Ⅰ.有关法律法规;
B. Ⅱ.投资冷静期;
C. Ⅲ.基金风险;
D. Ⅳ.投资者的相关义务
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]下列对私募股权基金的描述中，正确是( )。
A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用(make full use)各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B. 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C. 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D. 在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
3. [单选题]基金的募集分为自行募集和( )
A. 辅助募集
B. 委托募集
C. 委派募集
D. 间接募集
4. [单选题]当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。
A. 利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 汇率风险
5. [多选题]以下正确的是()
A. 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B. 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
C. 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D. 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金
6. [单选题]关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是（ ）。
A. 发现企业的潜在投资机会
B. 发现企业存在的问题
C. 评估企业经营业绩
D. 改善企业经营状况
7. [单选题]投资者拟买入1手IF1505合约，以3453点申报买价，当时买方报价3449.2点，卖方报价3449.6点。如果前一成交价为3449.4点，则该投资者的成交价是( )。
A. 3449.2
B. 3453
C. 3449.4
D. 3449.6
8. [多选题]下列关于可转换债券的说法中,错误的是().
A. 可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票(ordinary stock)的权益
B. 可转换债券赋予投资人一个保底收入
C. 可转换债券是混合债券
D. 在一段时间(a period)后,持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票(common stock)
9. [多选题]现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用，其创建人是( )。
A. 夏普
B. 法默
C. 罗斯
D. 马柯威茨
10. [多选题]关于混合型基金，以下表述错误的是( )
A. 为投资者提供了一种分散投资的工具
B. 混合基金的预期收益一般高于债券基金、
C. 混合型基金的股票配置比例不得超过80%
D. 混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
