【名词&注释】
基本情况(basic situation)、基本要素(basic elements)、道德风险(moral hazard)、利益输送(profit transfer)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国证券(china ' s securities)、产品销售(product sales)、认沽权证、现金结算方式
[多选题]下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()
A. 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
B. 要把产品的特色摆在首位
C. 基金公司需要直接面对客户
D. 基金销售机构在进行产品销售(product sales)时要注重销售的适用性
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举一反三：
[多选题]基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。
A. 为被投资企业提供各种商业资源和管理支持
B. 帮助被投资企业更好发展
C. 对被投资企业进行有效监管
D. 防范被投资企业的破产风险
[单选题]下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（ ）。
A. 行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量
B. 行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种
C. 权证类别即为认购权证或认沽权证
D. 存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效
[单选题]ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与()上网定价发售。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 证券交易所
D. 基金销售机构
[单选题]关于基金业绩比较基准，下列表述错误的是()。
A. 基金的业绩基准往往是复杂基准
B. 指数基金的业绩比较基准是其跟踪的指数本身
C. 基金业绩比较基准的选取是随机的
D. 业绩比较基准是投资经理进行组合构建的出发点
[多选题]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）
A. 挪用投资者的交易资金或基金份额
B. 对投资者做出盈亏承诺
C. 代理客户进行基金认购
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
[单选题]中国证券(china s securities)投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金管理人的()。
A. 名称、成立时间、登记时间
B. 住所、联系方式、主要负责人
C. 基本诚信信息
D. 过往业绩
[单选题]（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A. 利率衍生工具
B. 股权类产品的衍生工具
C. 信用衍生工具
D. 商品衍生工具
[单选题]下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。
A. 分公司
B. 代表处
C. 子公司
D. 办事处
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