【名词&注释】
股东大会(general meeting of shareholders)、公司型基金(corporate fund)、派出机构(agency)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、两个方面(two sides)、基金投资人、契约型基金(contractual fund)、禁止性规范(rule of injunction)
[单选题]可转换债券的转换价值随股价的升高而()。
A. 不一定
B. 上升
C. 不变
D. 下降
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()
A. 管理风险
B. 市场风险
C. 投资组合风险
D. 利率风险
[多选题]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 承诺募集期间对认购费用打折
D. 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
[单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会及相关派出机构
D. 股东大会
[单选题]中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A. 2；1
B. 3；2
C. 5；3
D. 3；1
[单选题]创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。
A. 股权投资基金
B. 指数化投资基金
C. 契约型投资基金
D. 公司制投资基金
[多选题]基金销售人员的禁止性规范(rule of injunction)不包括( )。
A. 不得进行虚假或误导性陈述
B. 不得片面夸大过往业绩
C. 不得预测所推介基金的未来业绩
D. 不限制以个人名义接受投资者的款项
[多选题]根据募集方式分类，可以将基金分为()。
A. 公募基金与私募基金
B. 主动型基金与被动型基金
C. 封闭式基金与开放式基金
D. 契约型基金(contractual fund)与公司型基金
[单选题]成本法以( )作为估值参考标准。
A. 未来购买目标企业所需的成本
B. 未来重新构建目标企业所需的成本
C. 当前购买目标企业所需的成本
D. 当前重新构建目标企业所需的成本
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/wzz305.html
