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财会2021基金从业人员资格证往年考试试题(9AA)

来源: 不凡考网    发布:2021-10-06     [手机版]    
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1. [单选题]目前,我国银行间市场债券结算业务类型不包括( )。

A. 现券业务
B. 买断式回购业务
C. 利率互换
D. 债券借贷


2. [多选题]基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。

A. 持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B. 股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会(china securities regulatory commission)不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C. 股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会(china securities regulatory commission)不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D. 出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会(china securities regulatory commission)不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


3. [单选题]经合组织在2005年发表了( ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议(principle proposal)

A. 《集合投资实业监管原则》
B. 《证券集合投资机构经营标准规则》
C. 《集合投资计划治理白皮书》
D. 《证券监管目标和原则》


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