1. [单选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 单项包销金额不得超过其净资本的30%
B. 单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C. 包销金额不得超过其净资本的60%
D. 包销金额不得超过其总资本的30%
2. [单选题]基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。
A. 产品线的长度
B. 产品线的宽度
C. 产品线的深度
D. 产品线的高度
3. [单选题]在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A. 最大，最大
B. 最小，最大
C. 最大，最小
D. 最小，最小
4. [单选题]居民储蓄是由居民（ ）扣除消费支出后形成的。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入
5. [多选题]证券评级机构应当建立（ ）。
A. 评级委员会制度
B. 复评制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
6. [单选题]世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹
B. 美国的纽约
C. 美国的华盛顿
D. 英国的伦敦
7. [多选题]判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。
A. 需求弹性
B. 产业关联度
C. 市场容量与潜力
D. 行业在空间的转移活动
8. [单选题]我国证券公司(securities company in china)的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会(china banking regulatory commission)
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
9. [单选题]证券公司的( )是自营业务的最高决策机构(decision making body)，自营业务规模由其确定．
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
10. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
