1. [多选题]影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。
A. 投资者的年龄或投资周期
B. 资产负债(asset-liability)状况
C. 财务变动状况与趋势
D. 财富净值和风险偏好
2. [多选题]证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 风险控制功能
B. 筹资一投资功能
C. 定价功能
D. 资本配置功能
3. [多选题]上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经（ ）批准，交易合同即应生效。
A. 上市公司董事会
B. 上市公司股东大会
C. 上市公司监事会
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
4. [多选题]关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有(）．
A. 客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B. 客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C. 当融资买人证券是指低于融资买入金额时，折算率按l00%,计算
D. 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
5. [单选题]根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A. 零息债券、附息债券和息票累积债券
B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C. 政府债券、金融债券(financial bond)和公司债券
D. 国债和地方债券
