1. [多选题]在封闭式基金认购中，基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 3日
B. 2日
C. 4日
D. 5日
2. [多选题]证券具有（）和风险性的特征
A. 期限性
B. 收益性
C. 流动性
D. 风险性
3. [多选题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是()
A. β系数
B. 凸性
C. 风险敞口
D. 久期
4. [多选题]基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有。
A. 基金管理人
B. 基金投资人
C. 基金托管人
D. 基金经理
5. [单选题]基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
D. 证券交易所
6. [多选题]诚实信用原则是( )。
A. 证券投资管理中最基本的原则
B. 任何商业行为都必须遵循的原则
C. 与理性的人的假设相矛盾
D. 资本市场特有的原则
7. [单选题]基金职业道德修养的内在动力源于()
A. 正确树立基金职业道德观念(professional morality notion)
B. 深刻领会基金职业道德规范
C. 积极参加基金职业道德实践
D. 努力提高基金职业道德认知
8. [单选题]道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（ ）。
A. 道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
B. 都属于上层建筑范畴
C. 二者在根本目的上具有一致性
D. 法律对传播道德具有促进作用
9. [单选题]下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
A. 严格账户管理
B. 基金托管人应制定业务规则并监督实施
C. 签订销售协议，明确权利和义务
D. 禁止提前发行
10. [多选题]沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。
A. 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%
B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C. 股指期货交割结算价为最后交易日(last trading day)标的指数最后2小时的算术平均价
D. 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
