1. [多选题]以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是()
A. 债券的远期交易
B. 债券的即期交易
C. 质押式回购
D. 买断式回购
2. [单选题]能够进行实时套利交易的基金是()。
A. LOF
B. ETF
C. 保本基金
D. 伞形基金
3. [单选题]公司发行股票所筹集的资本属于()。
A. 借入资本
B. 自有资本
C. 国有资本
D. 个人资本
4. [单选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A. 监管对象具有广泛性
B. 监管活动具有自觉性
C. 监管主体及其权限具有法定性
D. 监管时间具有连续性
5. [单选题]基金高效监管的保证不包括（ ）。
A. 规范的监管程序
B. 科学的监管技术
C. 现代化的监管手段
D. 过度的市场干预
6. [单选题]股权投资基金是指主要投资于企业( )发行和交易股权的投资基金。
A. 定向
B. 非定向
C. 公开
D. 非公开
7. [单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.
A. 两年
B. 五年
C. 一年
D. 三年
8. [多选题]基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制(corporate internal control)的( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约
9. [多选题]沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。
A. 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%
B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C. 股指期货交割结算价为最后交易日(last trading day)标的指数最后2小时的算术平均价
D. 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
10. [单选题]私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是( )关系。
A. 雇佣
B. 委托
C. 买卖双方
D. 顾问
