【名词&注释】
证券交易所(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、可交换债券(exchangeable bonds)、发行股票、法定条件、投资信托(investment trust)、《证券法》(securities law)、相似之处、非流通股份(illiquid share)
[多选题]下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A. 通过公开发售基金份额募集资金
B. 由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金
C. 在美国称为证券投资信托(investment trust)基金
D. 以资产组合方式进行证券投资活动
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举一反三：
[单选题]收入型基金以（ ）为基本目标。
A. 追求稳定的经常性收入
B. 现金收益
C. 资本的长期增值
D. 将资金分散投资于股票和债券
[多选题]首次公开发行股票的基本原则包括（ ）。
A. “公开、公平、公正”原则
B. 灵活原则
C. 高效原则
D. 经济原则
[多选题]第 99 题 除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份(illiquid share)，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B. 投资者根据《证券法》(securities law)相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
[单选题]某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。该客户最多可回购融入的资金是( )(不考虑交易费用)。
A. 1218.50万元
B. 1000.00万元
C. 1270.00万元
D. 1200.00万元
[单选题]可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。
A. 发债主体和偿债主体
B. 适用的法规
C. 发行要素
D. 所换股份的来源
[多选题]下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。
A. 并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B. 在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
C. 会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
D. 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
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