1. [单选题]根据道氏理论，股价变动趋势有（ ）。
A. 无数种
B. 一种
C. 两种
D. 三种
2. [多选题]关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因(important reasons)
D. 新技术革命(new technological revolution)为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
3. [多选题]下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
A. 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B. 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C. 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D. 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
4. [单选题]下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．
A. 双方权利义务和风险提示
B. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
5. [单选题]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
6. [单选题]V形反转形态（ ）。
A. 比较简单，易为投资者所掌握
B. 一般没有明显的征兆
C. 顶和底出现两次以上
D. 与其他反转形态基本相同
7. [单选题]指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
8. [单选题]上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月．
A. 冻结期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封闭期
9. [单选题]2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《公司债券发行试点办法》
D. 《短期融资券管理办法》
10. [单选题]发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
