1. [多选题]证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度
B. 监察
C. 自律管理
D. 岗位责任制
2. [多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券(china s securities)交易所的特别会员
B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C. 加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
3. [单选题]证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收．
A. 结算参与人与结算参与人
B. 结算参与人与客户
C. 登记结算机构与结算参与人
D. 登记结算机构与客户
4. [多选题]证券投资基金的专业管理表现在（ ）。
A. 汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
B. 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员(researchers)和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
C. 将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
D. 集中研究基金收益分配
5. [单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A. 应重新申购
B. 发行底价就是最终的发行价格
C. 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
6. [单选题]消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。
A. 非均衡交易价格
B. 均衡交易价格
C. 低估交易价格
D. 高估交易价格
7. [单选题]在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于（ ）阶段。
A. 繁荣
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
8. [单选题]基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。
A. 高回报
B. 分散风险
C. 高管理费和手续费
D. 为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
9. [单选题]发行公司债券，自中国证监会(china securities regulatory commission)核准发行之日起，公司应在( )个月内首期发行，剩余数量应在( )个月内发行完毕。
A. 12;24
B. 12;12
C. 6;24
D. 12,6
10. [多选题]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A. 金融远期合约
B. 金融期权
C. 金融互换
D. 结构化金融衍生工具
