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期货从业2020冲刺密卷解释(02.21)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-13     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金(cover cost)安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。

A. 相应的责任追究程序
B. 应当承担的责任
C. 责任限制制度
D. 赔偿额度


2. [多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 不得利用职务之便(the using official post convenience)为自己谋取属于本公司的商业机会(commercial opportunity)


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