【名词&注释】
控制措施(control measures)、岗位责任(post responsibility)、公司债券(corporate bond)、公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、主要职责(main duty)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司内部控制(corporate internal control)、指数型基金(index fund)
[判断题]费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 （ ）
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举一反三：
[单选题]为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托( )。
A. 延迟成交
B. 择曰成交
C. 无效
D. 部分无效
[单选题]分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。
A. 最短为1年，无最长期限限制
B. 最短为1年，最长期限为6年
C. 最短为2年，无最长期限限制
D. 最短为2年，最长期限为6年
[单选题]在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业曰公布下季度各现券品种折算标准券的比率．
A. 第一个
B. 中间一个
C. 倒数第二个
D. 最后一个
[多选题]基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。
A. 各部门的主要职责
B. B．岗位设置
C. C．岗位责任
D. 操作守则
[单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金(index fund)
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
[多选题]根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券期货(stock futures)法律适用意见第7号>的规定，上市公司存在( )情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A. 最近5年连续亏损
B. 因3年连续亏损，股票被暂停上市
C. 最近1年期末股东权益为负值
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)认定的其他情形
[单选题]一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )．
A. 国债
B. A股
C. B股
D. 权证
[单选题]公司内部控制(corporate internal control)的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. B．权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
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