【名词&注释】
基本信息(basic information)、业务流程(business process)、经济秩序(economic order)、金融诈骗罪(crime of financial fraud)、各个环节(each link)、重大损失(heavy loss)、重大案件(major case)、银行贷款业务(bank loan business)、金融管理秩序(financial management order)、管理部门
[多选题]在客户准入阶段，私人银行前台应从不同角度对私人银行客户基本信息、( )等进行全面了解，根据客户综合信息实施准入推荐。
A. 延伸信息
B. 业务信息
C. 系统信息
D. 深入信息
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举一反三：
[多选题]商业银行内部控制应当遵循以下基本原则：()
A. 全覆盖原则，商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
B. 制衡性原则，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
C. 审慎性原则，商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
D. 相匹配原则，商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
[多选题]管理行客户部门是贷后检查的()。
A. 管理部门
B. 牵头部门
C. 督导部门
[多选题]《刑法》中票据违法两款罪名是( )。
A. 破坏金融管理秩序(financial management order)罪
B. 破坏经济秩序罪
C. 金融诈骗罪
D. 侵犯财产罪
[多选题]对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()
A. 分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B. 分管业务的经营是否合法合规
C. 所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D. 职责范围内是否发生重大案件(major case)、重大损失、重大风险;
[多选题]将货币因素与实际因素，存量分析与流量分析综合为一体的是( )。
A. 马克思利率理论
B. 古典利率理论
C. 可贷资金利率理论
D. 莱恩斯货币利率理论
[多选题]商业银行、清算组织等机构通过_____与支付系统CCPC连接：
A. 人民银行服务器
B. 前置机
C. 行内系统
D. 处理中心
[多选题]小额支付系统支付业务排队等待轧差处理的时间超过系统设定时间的，小额支付系统自动做_____处理。
A. 退回
B. 撤销
C. 止付
D. 查询
[单选题]借鉴国际先进银行贷款业务(bank loan business)的通行做法，从加强贷款全流程管理的思路出发，可将贷款过程管理中的各个环节进行分解，按照( )的原则将各环节职责落实到具体的部门和岗位，并建立明确的问责机制。
A. 有效制衡
B. 有效控制
C. 有效治理
D. 有效实施
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