【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、风险承受能力(risk bearing capacity)、证券市场(securities market)、股东大会(general meeting of shareholders)、基本功能(basic function)、主营业务收入(the income from main business)、证券行情(dynamic stock price)、主营业务利润率、证券服务部、金融债券(financial bond)
[多选题]证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 风险控制功能
B. 筹资一投资功能
C. 定价功能
D. 资本配置功能
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举一反三：
[多选题]第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（ ）。
A. 依法设立的法人或投资组织
B. 按照规定和章程可从事债券投资
C. 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D. 注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
[多选题]证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A. 事先预警
B. 实时监控
C. 事后监查
D. 行业检查
[单选题]（ ）向社会公布的证券行情(dynamic stock price)，按日制作的证券行情(dynamic stock price)表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A. 上市公司
B. 中介机构
C. 证券登记结算公司
D. 证券交易所
[单选题]主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。
A. 总资产
B. 净资产
C. 固定资产
D. 主营业务收入
[单选题]第 17 题 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（ ），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（ ）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A. 1/3，1/3
B. 1/2，2/3
C. 2/3，1/3
D. 1/3，2/3
[单选题]美式权证持有人行权的时间（ ）。
A. 可以在权证失效日之前任何交易日
B. 可以在失效日当日
C. 可以在失效日之前一段规定时间内
D. 可以在失效日之后一段规定时间内
[单选题]第 13 题 商业银行发行金融债券(financial bond)应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。
A. 5%，3
B. 4%，3
C. 4%，2
D. 5%，2
[单选题]证券服务部筹建期为（ ）个月。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 9
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