【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、政策性银行(policy bank)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、国家开发银行、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国农业发展银行(agricultural development bank of china)、注册资本(registered capital)、金融债券(financial bond)、企业实际情况(enterprise actual condition)
[判断题]交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ）
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举一反三：
[多选题]目前我国金融债券(financial bond)发行量最大的发行主体是（ ）。
A. 中国工商银行
B. 国家开发银行
C. 中国进出口银行
D. 中国农业发展银行(agricultural development bank of china)
[多选题]有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B. 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C. 投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
[多选题]第 94 题 存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
B. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C. 最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 M
D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
[多选题]企业融资的主要任务是（ ）。
A. 选择适合本企业实际情况(enterprise actual condition)的融资安排
B. 降低融资成本
C. 减少外部市场对企业经营决策的约束
D. 实现企业市场价值最大化的财务目标
[多选题]第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（ ）。
A. 依法设立的法人或投资组织
B. 按照规定和章程可从事债券投资
C. 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D. 注册资本(registered capital)在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
[单选题]关于上海证券交易所8股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
A. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D. 结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收
[单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A. 发行人
B. 承销的证券公司
C. 发行人与承销的证券公司协商
D. 中国证监会
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