【名词&注释】
配置管理(configuration management)、财务部门(finance department)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、有关规定(related regulations)、投资咨询机构(investing consultation institute)、保荐代表人(sponsor deputy)、计算机管理中心(computer administration)、中外合作经营
[多选题]证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券衍生品
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举一反三：
[多选题]资产配置管理的原因有（ ）。
A. 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B. 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C. 资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D. 资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
[多选题]分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A. 财务部门
B. 风险监控部门
C. 计算机管理中心(computer administration)
D. 业务稽核部门
[单选题]增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
A. “700 ×××”，“×××增发”
B. “700 ×××”，“×××配售”
C. “730×××”，“×××增发”
D. “730×××”，“×××配售”
[多选题]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人(sponsor deputy)具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D. 未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
[单选题]在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资（ ）。
A. 风险中立者
B. 风险爱好者
C. 风险厌恶者
D. 风险变动者
[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
D. 专业基金销售机构
[多选题]外商投资企业作为发起人，必须符合下列( )条件。
A. 认缴出资额已经缴足
B. 已经完成原审批项目
C. 已经开始缴纳企业所得税
D. 认缴部分出资额
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