【名词&注释】
积极作用(positive role)、中央银行(central bank)、证券公司(securities company)、违法行为(illegal activities)、证券交易(stock exchange)、《证券法》(securities law)、再贴现率(rediscount rate)、非市场风险(non-market risk)、公开市场业务(open market operation)、基金持有人(fund holder)
[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A. 引导基金分散投资，降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]第 63 题 根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（ ）。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单选题]下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
A. 中央银行提高法定存款准备金率
B. 中央银行提高再贴现率(rediscount rate)
C. 中央银行通过公开市场业务(open market operation)大量买人证券
D. 政府大幅提高税率
[多选题]场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．
A. A，上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
[单选题]第 50 题 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[单选题]套利定价理论的基本假设不包括（ ）。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者的投资为复合投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
[单选题]从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。
A. 系统性风险 非系统性风险
B. 基本风险 非基本风险
C. 政策风险 法律风险
D. 市场风险 非市场风险(non-market risk)
[单选题]基金持有人(fund holder)费用不包括下面哪一项?（ ）
A. 申购赎回费用
B. 红利再投资费用
C. 转换费
D. 交易费
[多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A. 公开
B. 充分
C. 公平
D. 公正
E. 及时
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/wr7wqj.html
