【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、教育工作(education work)、公司章程(articles of association)、风险容忍度(risk tolerance)、多种形式(various forms)、教育计划(education plan)、民事行为(civil act)、有利于(beneficial to)、国际证监会组织、公开发行(public offerings)
[单选题]下列说法中错误的是( )。
A. 对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B. 投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C. 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D. 证券投资基金业的发展有利于(beneficial to)优化金融结构，促进经济增长
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举一反三：
[单选题]（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 合规政策
C. 公司章程
D. 合规责任
[多选题]国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。
A. 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
C. 投资者教育没有一个固定的模式
D. 投资者教育等同于投资咨询
[单选题]我国相关法律法规规定，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金账户。
A. 16；18
B. 14；18
C. 14：16
D. 18；20
[单选题]投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。
A. 风险容忍度
B. 投资期限
C. 收益要求
D. 流动性需求
[单选题]合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。
A. 部门的独立性
B. 机制的独立性
C. 问责的独立性
D. 无法判断
[单选题]关于公司重组上市的说法，正确的是( )。
A. 重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东
B. 重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的
C. 重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产
D. 重组上市时，上市公司可以以非公开发行(public offerings)方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ
[单选题]下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是( )。
A. 是衡量基金申购、赎回价格的基础
B. 是计算投资者申购基金份额的基础
C. 通过基金资产总值除以基金总份额获得
D. 是计算投资者赎回基金金额的基础
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