【名词&注释】
保障机制(guarantee mechanism)、投资者(investor)、内部监督(internal supervision)、连带责任(joint liability)、管理人、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、持有人大会、非公开发行(non-public offering)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)
[单选题]如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A. 公开发行
B. 非公开发行(non-public offering)
C. 成功发行
D. 未成功发行
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举一反三：
[多选题]( )是实施内部控制的基础。
A. 内部环境
B. 内部监督
C. 风险评估
D. 信息与沟通
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人职责终止事由的是( )。
A. 被依法取消基金管理资格
B. 基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
C. 被基金份额持有人大会解任
D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)
[单选题]根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )
A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
[多选题]下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。
A. 募集方式分为合并募集和分开募集
B. 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C. 分开募集仅限于证券型分级基金
D. 认购方式包括现金认购和证券认购
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