
【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、流动资产(current assets)、行为准则(code of conduct)、若干问题(some problems)、修改意见(amending opinion)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、期货经纪业(futures brokers)、交易规则(transaction rule)、纠纷案件(dispute case)、会员制期货交易所
[判断题]最早的金属期货交易诞生于美国。( )
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举一反三:
[多选题]在会员制期货交易所中,新品种委员会的基本职责是( )。
A. 对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
B. 起草交易规则(transaction rule),并按理事会提出的修改意见进行修改
C. 准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件
D. 监督所有与交易活动有关的问题
[多选题]下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例
[单选题]适度的投机能够( )价格波动。
A. 加剧
B. 减缓
C. 回避
D. 避免
[多选题]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 委托回报
B. 成交时间
C. 成交结果
D. 佣金水平
[单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件(dispute case)若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。
A. 没有从事期货经纪业(futures brokers)务的主体资格而从事期货经纪业(futures brokers)务的
B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C. 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的
[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A. 亲属
B. 近亲属
C. 同学
D. 朋友
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