
【名词&注释】
上市公司(listed company)、管理办法、规范性文件、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、部门规章(divisional regulations)、成长型基金(growth funds)、自律性规则(self-rule regulations)、行政管理部门(administrative department)
[单选题]成长型基金(growth funds)的投资目标是( )。
A. 将资金分散投资于股票和债券
B. 取得现金收益
C. 资本增值
D. 将资金分散投资于股票
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举一反三:
[多选题]申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 取得基金从业资格
B. 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门(administrative department)的行政处罚
D. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
[单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的职能包括( )。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 决定每日开盘价
D. 维持证券价格稳定
[多选题]我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次?( )
A. 国家法律
B. B.部门规章(divisional regulations)
C. 规范性文件
D. D.自律性规则(self-rule regulations)
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