【名词&注释】
证券公司(securities company)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、关系密切人、必备条件(essential condition)、承受能力(affordability)、调查和评价(survey and evaluation)、有价证券(securities)、基金投资人、合营企业(joint venture)、联营企业(associated enterprise)
[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券(securities)
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托
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举一反三：
[多选题]以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。
A. 发行人参与的合营企业(joint venture)、联营企业(associated enterprise)
B. 控股股东及其股东控制或参股的企业
C. 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
[多选题]流通性较强的债券（ ）。
A. 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B. 折让的大小和凸性有关
C. 折让的幅度反映了债券流通性的价值
D. 在收益率上往往有一定折让
[单选题]按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 60%
D. 80%
[单选题]（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D. 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
[多选题]关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评A报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下( )主要关注内容。
A. 评估方法选择是否得当
B. 是否采用两种以上评估方法
C. 评估参数选择是否得当
D. 不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾
[多选题]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的( )。
A. 投资目的
B. B．投资经验
C. 财务状况
D. 短期风险承受水平
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