【名词&注释】
证监会、银行间债券市场(inter-bank bond market)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、股票投资(stock investment)、监管部门(supervision department)、实际上(actually)、业务人员(business operation personnel)、主承销商(managing underwriter)、持有人(bearer)
[单选题]债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
A. 7天
B. 15天
C. 30天
D. 60天
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举一反三：
[单选题]准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
B. 一半业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
C. 主要业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
D. 一半主要业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
[单选题]关于可转换公司债券，下列说法错误的是（ ）。
A. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人(bearer)
B. 在股价走势向好时，赎回条款实际上(actually)起到强制转股的作用
C. 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D. 转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
[单选题]国家股、法人股等是按( )来划分的。
A. 股票上市地点
B. 股票投资主体的不同性质
C. 股票上市主要监管部门
D. 股票是否公开发行
[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T+1日，主承销商(managing underwriter)联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T+2日，主承销商(managing underwriter)刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
[单选题]证券投资的目的是（ ）。
A. 证券流动性最大化
B. 证券风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 证券投资价值区域化
[单选题]下列关于学术分析流派的说法，不正确的是（ ）。
A. 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B. 学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C. 学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
D. 学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
[多选题]网下发行方式的主要缺点是( )。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大，效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
[单选题]（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
[多选题]关于传统折中理论正确的是（ ）。
A. 该理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B. 该理论认为，公司通过提高财务杠杆来筹资，这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C. 该理论认为，公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D. 该理论认为，公司存在一个最优的资本结构
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