【名词&注释】
生产经营(production and management)、金融工具(financial instrument)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、产品销售(product sales)、《证券法》(securities law)、公司注册资本(company registration capital)、证监会派出机构、主要原料(main raw material)
[判断题]中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。（ ）
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举一反三：
[多选题]下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）?
A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B. 乙公司净资产占实收资本的35%
C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D. 丁公司负债达到净资产的75%
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告．
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单选题]股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本(company registration capital)的( )。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
[多选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免于信用评级
[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过( )的，应当由承销团进行承销。
A. 人民币1000万元
B. 人民币8000万元
C. 人民币5000万元
D. 人民币l亿元
[单选题]投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有( )。
A. 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B. 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联方的第三方经营
C. 主要为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应当由关联方纳入拟发行上市公司，或转为无关联的第三方经营
D. 从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统，主要原料(main raw material)和产品销售不得依赖股东及其下属企业
[多选题]下列关于产业组织创新的说法，正确的是（ ）。
A. 产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一
B. 产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果
C. 产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动
D. 产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部费争环境或者从内部增强产业核心能力的关键
[多选题]金融工程技术的实现需要得到（ ）的支持。
A. 知识体系
B. 金融工具
C. 工艺方法
D. 社会关系
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