【名词&注释】
情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、企业净资产(enterprise net assets)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、有价证券(securities)、立案侦查、活期存款(current deposit)、专门机构(specialized agency)、长期贷款(money at long)、证券公司内部控制
[单选题]证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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举一反三：
[多选题]第 86 题 关于净经营收入理论正确的是（ ）。
A. 该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C. 该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D. 该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本
[多选题]上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？( )
A. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
C. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D. 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
[多选题]关于资本证券，下列说法错误的是
A. 持有人有一定的收入请求权
B. 有价证券即指资本证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
[多选题]证券交易通常都必须遵循交易原则包括（ ）。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户优先原则
[多选题]反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A. 基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B. B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构(specialized agency)和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C. C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D. 基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
[多选题]第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B. 最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
[多选题]下列关于企业债的说法，正确的有( )。
A. 企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B. 企业债面值为1000元，以100元为一手
C. 企业债可以低于1年
D. 企业债应进行信用评级
[多选题]美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对( )的最高利率限制。
A. 活期存款(current deposit)
B. 定期存款
C. 储蓄存款
D. 长期贷款(money at long)
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