1. [单选题]关于风险和收益的说法，错误的是( )。
A. 企业债的风险高预期收益低
B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
2. [多选题]按照运作方式，可以将投资基金分为()
A. 公募基金和私募基金
B. 对冲基金和风险投资基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
3. [多选题]关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是()
A. 契约型基金(contractual fund)具有法律实体地位
B. 基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金
C. 契约型基金(contractual fund)的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人(fund trustee)
D. 契约型基金(contractual fund)本质是信托型基金(trust-based fund)
4. [单选题]（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A. 保守秘密
B. 廉洁公正
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎
5. [单选题]发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币，持有期限不少于()。
A. 1000万，1年
B. 2000万，3年
C. 1000万，3年
D. 2000万，2年
6. [多选题]关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。
A. 目的一致
B. 性质相同
C. 行业自律是对政府监管的积极补充
D. 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
7. [单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的()。
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
8. [多选题]大宗商品具有( )的特征。
A. 同质化、可交易
B. 异质化、可交易
C. 同质化、不可分
D. 异质化、不可分
9. [多选题]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A. T+3，T+7
B. T+2，T+3
C. T+1，T+2
D. T，T+1
10. [单选题]采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括( )。
A. 选定相当数量的可比案例或参照企业
B. 在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
C. 将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
D. 分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业
