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证券从业人员2020试题题库(3J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-12     [手机版]    
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1. [多选题]国债承销团的组建须遵循(  )。

A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 稳定原则


2. [多选题](多项选择题)下列选项中,属于公司型基金特征的是( )

A. 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 {来源:考{试大}
B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C. 投资者既是基金的委托人(principal),又是基金的受益人
D. 基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会,基金资产归基金所有


3. [单选题]依据( )不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人(fund related parties)、基金市场服务机构,监管自律机构三大类。

A. 服务方式
B. 参与方式
C. 设立条件
D. 职责与作用


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