1. [单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
2. [多选题]货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段，下列货币政策工具中，属于选择性政策工具的是（ ）。
A. 公开市场业务(open market operation)
B. 直接信用控制
C. 间接信用指导
D. 法定存款准备金率
E. 再贴现政策
3. [多选题]关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。
A. 基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B. 基金推介的书面材料应报送中国证监会
C. 报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D. 报送内容包括业绩复核函
4. [单选题]股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 创立大会，1/2
B. 股东大会，1/3
C. 创立大会，2/3
D. 股东大会，2/3
5. [单选题]根据经验，对称三角形中，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的（ ）某个位置。
A. 1/3～1/2
B. 1/2～2/3
C. 1/2～3/4
D. 1/4～3/4
6. [多选题]影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
A. 票面利率
B. 转股价格、转股期限
C. 股票波动率
D. 赎回、回售条款
7. [单选题]资产组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。
A. 越高
B. 越低
C. 不变
D. 两者无关系
8. [单选题]证券公司按交易规则(transaction rule)代理买卖证券．买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户．
A. 每日股票交割单
B. 买卖成交报告单
C. 每日资金清算单
D. 买卖成交汇总表
9. [单选题]ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（ ）。
A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚
10. [多选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．
A. 中国证监会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
