【名词&注释】
发展潜力、法制观念、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、遵章守纪、提高员工素质(improving employee quality)、有章可循、所有者权益变动表、经济能力(economic capacity)
[判断题]债券具有永久性的特性。 （ ）
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举一反三：
[多选题]在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。
A. 有限责任公司
B. 独资企业
C. 股份有限公司
D. 重点国有企业
[单选题]适合入选收入型组合的证券有（ ）。
A. 高收益的普通股
B. 优先股
C. 高派息风险的普通股
D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
[多选题]根据股票性质的不同，通常可以将股票分为( )。
A. 价值型股票
B. B．成长型股票
C. C．收入型股票
D. 平衡型股票
[单选题]下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。
A. 有明确、合法的投资方向
B. 有明确的基金运作方式
C. 基金募集申请材料是否齐备
D. 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
[单选题]对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。
A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B. 以科学的投资组合降低风险、提高收益
C. 基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D. 虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力(economic capacity)决定购买数量
[多选题]合规风险的防范措施包括()．
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质(improving employee quality)
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单选题]自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过( )。
A. 3个月
B. 6个月
C. 10个月
D. 1年
[单选题]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内。以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 12
[单选题]基金财务报表一般不包括( )。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表
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