1. [多选题]证券发行市场的组成部分是( )。
A. 证券发行人(issuer)
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券管理机构
2. [单选题]2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《公司债券发行试点办法》
D. 《短期融资券管理办法》
3. [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．
A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C. 完善风险监控量化指标体系
D. 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
4. [多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业(chinese industry of securities)协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
5. [多选题]从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（ ）。
A. 市场的高效性
B. 上市公司质量较高
C. 成本较低
D. 投资者较理性
